江蘇華西村股份有限公司關于收到上海證券交易所
《關于江蘇華西村股份有限公司非公開發行可交換
公司債券掛牌轉讓無異議的函》的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
江蘇華西村股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆董事會第二十五次會
議、2016 年第四次臨時股東大會審議通過了關于公司非公開發行可交換公司債
券等相關議案，詳見公司于 2016 年 11 月 22 日、2016 年 12 月 8 日刊登在《證
券時報》、巨潮資訊網的相關公告。
2017 年 7 月 10 日，公司收到上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）于 2017
年 7 月 5 日出具的《關于江蘇華西村股份有限公司非公開發行可交換公司債券掛
牌轉讓無異議的函》（上證函〔2017〕709 號）。根據《證券法》、《公司債券發行
與交易管理辦法》、《上海證券交易所非公開發行公司債券業務管理暫行辦法》等
有關規定，公司面向合格投資者非公開發行可交換公司債券符合上交所的掛牌轉
讓條件，上交所對其掛牌轉讓無異議。并就有關事項明確如下：
一、公司面向合格投資者非公開發行總額不超過 12 億元的可交換公司債券，
由華泰聯合證券有限責任公司承銷。無異議函自出具之日起 6 個月內有效。
二、自無異議函出具之日起至本次可交換公司債券掛牌轉讓前，公司如發生
影響本次可交換公司債券掛牌轉讓的重大事項或擬變更募集說明書相關內容，應
及時向上交所報告。
三、公司應當在完成可交換公司債券發行后，按照上交所相關規定及時辦理
可交換公司債券掛牌轉讓手續。
四、公司非公開發行可交換公司債券的募集資金應當用于募集說明書約定的
用途。除金融類企業外，募集資金不得轉借他人。公司應當指定專項賬戶用于可
交換公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付。
五、公司應切實履行存續期信息披露義務，按時披露定期報告；如發生可能
影響償債能力或債券價格的重大事項，應及時披露臨時報告。
六、公司應切實遵守募集說明書中的相關約定，并積極配合受托管理人開展
后續管理工作。如出現不能按時還本付息或其他可能影響償債能力的重大風險等
情形，公司應及時向上交所報告，并嚴格落實相關承諾，保護投資者的合法權益。
公司董事會將按照相關法律法規和上述無異議函的要求及公司股東大會的
授權，在上述無異議函規定的有效期內，辦理本次非公開發行可交換公司債券相
關事宜，并及時履行信息披露義務。
特此公告
江蘇華西村股份有限公司董事會
2017 年 7 月 11 日